Kostenlose Online-Sanktionslistenprüfung

Eine Sanktionslistenprüfung gleicht Personen oder Organisationen mit offiziellen Sanktionslisten ab. Sie ist eine praktische Kontrollmaßnahme, um einschlägige Bereitstellungsverbote und Finanzsanktionen einzuhalten. Umfang und Frequenz richten sich nach Geschäft, Transaktion und Risiko.

Unternehmen müssen die für sie einschlägigen Sanktionsverbote einhalten. Ein risikobasierter Abgleich ist besonders für Exporteure, Importeure, Spediteure, Finanzdienstleister und Unternehmen mit internationalen Geschäftsbeziehungen eine übliche Kontrollmaßnahme. Eine pauschale Prüfpflicht aus § 74 AWV gibt es nicht.

Ja, die Prüfung gegen alle 5 Sanktionslisten (EU, UN, US OFAC, UK, Schweiz SECO) ist auf dieser Seite kostenlos und ohne Anmeldung möglich. Sie können beliebig viele Namen und Firmennamen prüfen.

Es wird gleichzeitig mit 5 offiziellen Sanktionslisten abgeglichen: die EU-Finanzsanktionsliste (FSF), die UN-Sicherheitsrats-Konsolidierte Liste, die US-OFAC SDN-Liste, die UK-Sanktionsliste (FCDO/OFSI) und die Schweizer SECO-Sanktionsliste.

Ein Treffer bedeutet, dass eine namentliche Übereinstimmung mit einem Eintrag auf einer der abgeglichenen Sanktionslisten gefunden wurde. Das Tool zeigt Ihnen, von welcher Liste der Treffer stammt (EU, UN, US, UK oder Schweiz). Sie sollten die angezeigte Person oder Organisation sorgfältig mit Ihrem Geschäftspartner vergleichen und im Zweifelsfall das BAFA oder einen Rechtsberater kontaktieren.

Alle 5 Sanktionslisten werden täglich automatisch mit den offiziellen Quellen synchronisiert. Bei neuen Verordnungen oder Listenupdates werden die Einträge zeitnah aktualisiert.

Ja, das Tool verwendet Fuzzy-Matching mit automatischer Typo-Toleranz. Auch alternative Schreibweisen, Aliase und Transliterationen (z.B. kyrillisch nach lateinisch) werden berücksichtigt.

Die Folgen eines Sanktionsverstoßes hängen von der verletzten Vorschrift, der konkreten Handlung sowie Vorsatz oder Fahrlässigkeit ab. Möglich sind straf- oder bußgeldrechtliche Folgen, die Einziehung von Vermögenswerten und erhebliche Geschäftsrisiken. Bei einem möglichen Treffer sollte die Transaktion gestoppt und fachkundiger Rat eingeholt werden.

Dieses Tool gleicht Namen mit 5 der wichtigsten internationalen Sanktionslisten ab und unterstützt damit zentrale Compliance-Prozesse. Für eine vollständige Compliance-Prüfung sollten Sie die Ergebnisse dokumentieren und bei Unsicherheiten das BAFA oder einen Rechtsberater kontaktieren.

Ein einheitliches gesetzliches Dokumentationsformat für jede Sanktionslistenprüfung gibt es nicht. Ein nachvollziehbarer Prüfpfad mit Zeitpunkt, Suchbegriff, Datenquelle, Ergebnis und Trefferbewertung ist dennoch eine sinnvolle Compliance-Maßnahme und kann bei internen oder behördlichen Prüfungen wichtig sein.

Deutschland führt keine allgemeine eigenständige Namensliste neben der EU-Finanzsanktionsliste. Maßgeblich sind insbesondere unmittelbar geltende EU-Sanktionsverordnungen; UN-Sanktionen werden regelmäßig über EU-Recht umgesetzt. Das AWG und die AWV regeln unter anderem nationale Durchführung und Sanktionierung, § 74 AWV ist aber keine pauschale Grundlage für ein bestimmtes Screening-Verfahren.

Ja. Seit 2022 enthält die EU-Finanzsanktionsliste umfangreiche Sanktionen gegen russische Personen und Organisationen. Auch die US-OFAC-Liste, die UK-Liste und die Schweizer SECO-Liste umfassen zahlreiche Russland-Einträge. Unser Tool gleicht alle diese Listen gleichzeitig ab.

Es gibt keine allgemeine gesetzliche Quartalsfrist. Sinnvolle Prüfanlässe sind die Aufnahme eines Geschäftspartners, eine relevante Transaktion, Änderungen bei Eigentümern oder Begünstigten und Aktualisierungen der Listen. Die Frequenz sollte sich am Risiko und am eigenen Kontrollsystem orientieren.

Sanktionslisten enthalten konkrete Personen und Organisationen, gegen die Finanzsanktionen gelten (Einfrieren von Vermögenswerten, Bereitstellungsverbote). Embargos sind breiter gefasste Handelsverbote gegen ganze Länder oder Regionen. In der Praxis werden die Begriffe Sanktionslistenprüfung und Embargoprüfung oft synonym verwendet, obwohl sie unterschiedliche Aspekte der Exportkontrolle abdecken.

Nein. Unser Online-Tool ermöglicht die kostenlose Sanktionslistenprüfung online direkt im Browser – ohne Installation oder Registrierung. Für Unternehmen mit hohem Prüfvolumen oder ERP-Integration (z.B. SAP GTS) gibt es zusätzlich spezialisierte Compliance-Software mit automatisierten Batch-Prüfungen und API-Anbindungen.